GESTOR/A COMPLIANCE INTERNACIONAL

Descripción breve

El equipo de Sucursales internacionales es responsable de la adecuada gestión de los riesgos de Compliance en aquellas sucursales que cuentan con riesgos de Cumplimiento. La gestión de dichos riesgos se efectúa a través de los Compliance Officers&MLRO de forma local en las sucursales. El equipo de sucursales debe coordinar, supervisar y monitorizar los riesgos, así como garantizar la gobernanza de los procesos y su alineamiento con el modelo corporativo de Compliance, teniendo en cuenta las exigencias regulatorias/supervisoras locales.

Las principales responsabilidades de la posición son:

• Ejercer de enlace entre el equipo de Compliance en las sucursales internacionales y Compliance en Servicios Centrales, así como con los equipos de Sistemas, Auditoría interna, COPs, Legal, Risk Management Function, Banca Internacional y RRHH.
• Asegurar que se ejecuta el modelo de supervisión de riesgos de Compliance en línea con el modelo de Grupo
• Desarrollo de proyectos transversales con impacto en todas las sucursales (herramientas, análisis y homogeneización de criterios, implementación normativa…)

Which projects do we work on?

 

El equipo de Sucursales internacionales es responsable de la adecuada gestión de los riesgos de Compliance en aquellas sucursales que cuentan con riesgos de Cumplimiento. La gestión de dichos riesgos se efectúa a través de los Compliance Officers&MLRO de forma local en las sucursales. El equipo de sucursales debe coordinar, supervisar y monitorizar los riesgos, así como garantizar la gobernanza de los procesos y su alineamiento con el modelo corporativo de Compliance, teniendo en cuenta las exigencias regulatorias/supervisoras locales.

¿Qué funciones ejerce un compliance officer en una sucursal? Los responsables de cada sucursal, aseguran la adecuada gestión de los riesgos de compliance como 2LoD, con foco principal en PBC/FTs y Sanciones financieras internacionales. El Compliance officer, está nombrado ante el supervisor local y tiene dependencia funcional del equipo de Compliance Grupo

Las principales responsabilidades de la posición son:

 

• Ejercer de enlace entre el equipo de Compliance en las sucursales internacionales y Compliance en Servicios Centrales, así como con los equipos de Sistemas, Auditoría interna, COPs, Legal, Risk Management Function, Banca Internacional y RRHH.
• Asegurar que se ejecuta el modelo de supervisión de riesgos de Compliance en las filiales en línea con el modelo de Grupo
• Principalmente enfocado a sucursales de París y Alemania. 

 

Entre las tareas derivadas de estas responsabilidades destacan:

 

• Mantiene un programa de Cumplimiento continuo que incluye como mínimo el control y reporte en las materias relacionadas con los riesgos de Conducta y Legal-Regulatorio.
• Políticas/Procedimientos/Manuales: Revisión de políticas y revisión/adaptación/elaboración de procedimientos y manuales, adecuados para asegurar que el entorno de control cumpla con los requisitos normativos locales aplicables a la sucursal en Alemania según el modelo de CaixaBank.
• Auditorías/Inspecciones: Brinda asistencia durante los exámenes regulatorios anuales, las auditorías internas y las auditorías externas según sea necesario.
• Cultura: Coordina o lleva a cabo formación interna para todo el personal de la sucursal sobre los aspectos básicos de la función de Cumplimiento, de las regulaciones y cualquier cambio regulatorio que pueda haber ocurrido.
• Risk Assessment: Realiza una evaluación anual basada en el riesgo sobre la taxonomía de riesgos de Cumplimiento en Caixabank.
• 2LoD: Supervisa el entorno de control de riesgos como una segunda línea de defensa en coordinación con la Función de Gestión de Riesgos mediante la supervisión de los procedimientos existentes para detección y seguimiento de los riesgos de Cumplimiento.
• Compliance Plan: ejecución de las actividades definidas
• Reporting: Reporta a la dirección de sucursales, así como a la Dirección Corporativa de Cumplimiento de forma periódica. 

 

Llevar a cabo las disposiciones relativas a la lucha y prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo, que incluye la ejecución de las medidas financieras a aplicar sobre las actividades que desarrolla la sucursal. 

Minimum requirements

 

• Titulación superior en Derecho, Economía, ADE.
• Experiencia mínima de 4 años en unidades de Compliance, gestión y control de riesgos en un banco global o en firmas internacionales de consultoría.
• Imprescindible dominio de herramientas de ofimática: Excel y PowerPoint avanzados.
• Dominio del Inglés fluido (escrito y verbal).
• Disponibilidad para viajar, en viajes de corta duración (2-4 días).
• Se valorará idiomas como Alemán / Francés.
• Se valorará experiencia internacional o en equipos con actividad internacional. 

Competencias clave

 

• Habilidades de relación, capacidad de trabajo en equipo y en entornos transversales.
• Vocación de servicio, proactividad y clara orientación a la acción. Capacidad de toma de decisiones.
• Habilidad de comunicación oral y escrita, con capacidad para redactar informes ejecutivos, políticas y procedimientos.
• Flexibilidad para trabajar con autonomía con calendarios ajustados y en ambiente internacional.  
• Alto nivel de iniciativa y autonomía.
• Resiliencia y capacidad de adaptación a entornos cambiantes y de alta criticidad.
• Capacidad de trabajo en equipo y en entornos transversales.
• Habilidad para gestionar proyectos de forma paralela.
• Flexibilidad para adaptarse a cambios en requisitos y prioridades.
• Alto nivel de iniciativa y autonomía.

What do we offer?

 

• Formar part del banc més innovador d'Europa occidental, segons els premis The Innovators de la revista nord-americana Global Finance.
• Programa d'onboarding i acompanyament personalitzat per al teu desenvolupament professional.  
• tinerari formatiu individual amb accés a la nostra plataforma en línia, que ofereix un catàleg extens de recursos d'autoaprenentatge per fomentar el teu creixement continu.
• Disposaràs d'una assegurança de salut  completa totalment gratuïta per a tu. A més, quedaràs adherit o adherida al Pla de pensions, al qual CaixaBank farà aportacions pensant ja en el teu futur.
• Retribució flexible aplicada al transport, la formació, els idiomes i la llar d'infants, entre d'altres.
• Mesures de flexibilitat (treball en remot, flexibilitat d'entrada).
• Tenim la certificació Top Employer, que ens reconeix com una de les millors empreses en les quals treballar.

Job profile

It advises the entity in order to guarantee compliance with current regulations at all times and solve problems that may arise in different areas. Responsible for the prevention, detection and management of regulatory compliance risks, ensuring compliance with legislation and applicable law.

Skills